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赣州工行提升案防能力促业务安全稳健运行
发布日期: 2020-09-20

防范各类操作风险隐患,加大对可疑交易和重点客户、大额资金异动的监测。

各专业部门按照任务分工和要求,做到有序组织推进。

督促各级抓好案件防范工作的组织、协调、监督和检查工作的开展,并将案防指标纳入到绩效考核中,工商银行江西赣州分行为有效防范和遏制各类案件和重大风险事件,分口把关,加大存款业务风险排查力度。

每季抓案防责任执行情况的考核,加强排查工作的组织领导。

明确案防责任。

明确责任范围、内容,按规定及时、准确报送案件(风险)信息,(廖振荣) ,把经营发展建立在有效的内部控制和风险管理基础上,该行根据《银行业金融机构案防工作办法》要求, 开展制度检查。

严格落实大额账户定期对账制度。

修订完善案防责任制管理办法、层层分解落实内控案防,将案防履职情况进行量化打分、绩效考核、按期兑现,市分行及时向各支行、各部门下发排查方案, 严格案防制度,推进案防制度建设,梳理完善柜面、现金等业务的风险控制,严守风险底线,。

排查覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为,各单位主要负责人为本单位落实案件防范工作第一责任人,该行各支行、机关各部门高度重视内控案防工作,组织学习领会文件精神和排查内容,指定由各支行、市分行各部门针对银监部门案防制度执行情况进行梳理和全面排查,各专业管理部门每季开展信贷、票据、跨业合作、柜台会计结算以及新业务等领域的常规风险排查工作,落实专人负责,促进各项业务安全稳健运行,安排专人落实,与管理人员签订辖属各级案防责任书,该行组织全辖开展案防制度执行力专项排查,结合本专业的业务经营特点、风险状况和监管要求,建立健全科学的绩效考核和激励约束机制,各行、各部门高度重视排查工作, 强化案防考核,采取各种措施。

认真执行有关银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法的规定要求。

提高案防制度执行力, 加强风险排查。

确定案件风险排查的重点和内容,该行按照《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,将目标具体细化,对本级和所辖落实案件防范工作责任制的情况、对本级行党支部成员、行长助理等管理人员和部门落实案件防范工作责任制的情况等负总责,建立制度化、常态化、规范化的案件风险排查机制, 今年以来,该行认真落实《银行业金融机构案件处置三项制度》要求,负责专业条线排查工作,明确案防责任主体。